El cumplimiento Normativo, Fiscal y Regulatorio en las organizaciones, gana cada día más relevancia y atención corporativa. En las empresas bien administradas prevalece una preocupación real sobre el nivel de cumplimiento y las regulaciones que los ocupa.

¿Cómo integrar la función de cumplimiento dentro de la organización? ¿De qué forma puede contribuir el cumplimiento con los objetivos y estrategias de negocio planteados?

El Cumplimiento Regulatorio evita pérdidas por multas, sanciones o demandas de clientes. Cuando la administración pretende integrarlo a los procesos, el Cumplimiento Regulatorio, así como los riesgos que implica su omisión, resultan en muchas ocasiones desconocidos para las áreas del negocio, situación que se debe normalmente a la falta de capacitación.

Sin embargo, es necesario entender el concepto e implementar las nuevas funciones. Hoy en día y debido a las reformas estructurales se han creado algunos nuevos requerimientos tales como STPS, SAT y Ley de Lavado de Dinero, entre otras.

AB systems cuenta con una red de especialistas de su equipo Lightman Group, que pueden asesorarlo sobre el Cumplimiento Normativo y Regulatorio de la entidad. Algunos de sus servicios son:

• Mapa regulatorio al que está sujeta la entidad
• Matriz de riesgo regulatorio de la entidad
• Análisis sobre el control interno en el riesgo regulatorio
• Identificación de los factores de riesgo clave
• Análisis de los procesos que generan los reportes regulatorios
• Metodología para implantar el control interno para cumplimiento regulatorio
• Capacitación a las áreas de negocio sobre el riesgo de incumplimiento
• Administrar el costo de supervisar el cumplimiento
• Integrar el cumplimiento a los procesos
• Implementar un área de cumplimiento regulatorio y/o control interno
• Trabajo en equipo con riesgo operacional, control interno, auditoría interna